新京報訊 （記者蘇曼麗）中國證監(jiān)會昨日證實，中郵基金旗下基金經(jīng)理厲建超涉老鼠倉被調(diào)查。偏股基金冠軍經(jīng)理次年被查，這在1998年以來的中國基金市場上還是首次出現(xiàn)。
昔日同事稱其沉默寡言
證監(jiān)會相關(guān)負責人昨天表示，2013年12月20日，證監(jiān)會對厲某利用未公開信息交易股票的行為立案調(diào)查。調(diào)查終結(jié)后，證監(jiān)會將該案相關(guān)涉案人員移送公安機關(guān)處理。
在厲建超被調(diào)查1個多月后的1月28日，中郵基金發(fā)出一則公告，稱其從當天開始因“個人原因”不再擔任基金經(jīng)理，這一天正是除夕。
厲建超，曾任中國證券市場研究設(shè)計中心高級研究員。先后在東吳基金、中?；?、中郵創(chuàng)業(yè)任研究員，主要負責信息、新能源等新興產(chǎn)業(yè)的研究工作。2011年任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理，之后作為中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金的雙基金經(jīng)理之一。
他的一位中國證券市場研究設(shè)計中心的同事撰文寫道：“8年前我們還在追求新聞傳播率的時候，厲建超就在寂寞地發(fā)現(xiàn)價值”、“那個時候他沉默寡言，很少跟同事們交流，整日里都在埋頭發(fā)現(xiàn)他的價值。在整個辦公區(qū)，當時的厲建超顯得格格不入?！?/p>
中郵基金被質(zhì)疑“同門抬轎”
厲建超所管理的中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金在2012年最終以超過80%的收益成為當年冠軍基金。
不過，在此之前厲建超管理的兩只基金戰(zhàn)績懸殊，市場一度質(zhì)疑中郵基金“同門抬轎”刻意打造年度股基冠軍。所謂同門抬轎就是同一個基金公司的一只基金給另外一只基金做托，購買相同的股票，哄抬股價。這可能也引起了監(jiān)管部門的注意。
數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，厲建超擔任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理期間(2011年11月11日-2014年1月28日)，該基金收益為-3.33%，而擔任中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理(2012年6月12日-2013年7月23日)期間收益達69.5%。
根據(jù)刑法規(guī)定，利用未公開信息交易罪情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
內(nèi)幕交易“窩案”牽出15人被罰
新京報訊 （記者金彧）近年最大的內(nèi)幕交易窩案“天威視訊案”終于塵埃落定。昨日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，2012年7月證監(jiān)會對“天威視訊”股票內(nèi)幕交易案立案調(diào)查，2014年1月17日，倪鶴琴等涉嫌天威視訊股票內(nèi)幕交易案于深圳市中級人民法院首次開庭審理。同月，證監(jiān)會對許軍等15人涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為做出行政處罰。
鄧舸稱，天威視訊案件內(nèi)幕信息傳遞鏈條多，涉及范圍廣，調(diào)查難度大，涉及政府主管部門、上市公司、重組相關(guān)方和相關(guān)人員。同時，天威視訊涉嫌內(nèi)幕交易案件復(fù)雜，涉案人員數(shù)量為內(nèi)幕交易近年查處之最，共有15人被移送公安機關(guān)。而涉案人員對內(nèi)幕交易相關(guān)意識不足，守法意識不強，是導致本次“窩案”發(fā)生的主因。
據(jù)了解，2012年4月5日，深圳市天威視訊股份有限公司發(fā)布公告，擬通過向深圳廣電集團等特定對象發(fā)行股份的方式，購買深圳市天寶廣播電視網(wǎng)絡(luò)股份有限公司(以下簡稱深圳天寶公司)、深圳市天隆廣播電視網(wǎng)絡(luò)股份有限公司兩項資產(chǎn)。
證監(jiān)會透露，時任深圳市委宣傳部副巡視員的倪鶴琴，是該資產(chǎn)重組工作的主要協(xié)調(diào)者和參與者，其涉嫌利用本人及司機的證券賬戶內(nèi)幕交易“天威視訊”股票，買入金額182萬元，同時涉嫌向其親屬泄露內(nèi)幕信息，該親屬買入金額達3168萬元。深圳天寶公司總經(jīng)理馮方明作為內(nèi)幕信息知情人，涉嫌向其配偶、親屬、司機等泄露內(nèi)幕信息。
公開資料顯示，天威視訊是我國有線電視網(wǎng)絡(luò)行業(yè)的第一家股份制企業(yè)，是深圳文化產(chǎn)業(yè)第一股，主要從事數(shù)字電視、寬帶等網(wǎng)絡(luò)建設(shè)經(jīng)營與維護。
2013年12月20日
厲建超
35歲，東北財經(jīng)大學經(jīng)濟學碩士，12年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，曾任中國證券市場研究設(shè)計中心高級研究員。先后在東吳基金、中?；?、中郵創(chuàng)業(yè)任研究員，主要負責信息、新能源等新興產(chǎn)業(yè)的研究工作。曾任中郵核心優(yōu)選基金經(jīng)理。
2009年1月6日
韓剛案
韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，先于或同步于管理的久富基金買賣相同個股，違法獲利27萬元。被判處有期徒刑一年。成為我國第一起基金從業(yè)人員因利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責任的案件。
2009年4月7日
李旭利案
2009年4月7日，前公募明星基金經(jīng)理李旭利，指令他人在其控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶內(nèi)，先于或同期于其管理的藍籌基金買入工商銀行和建設(shè)銀行兩只股票，累計金額約5226.4萬元，獲利總額約為1071.6萬元。一審被判處有期徒刑4年，罰金1800萬元。
2009年3月
鄭拓案
2009年3月至7月間，鄭拓利用擔任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理的職務(wù)便利，借用他人賬戶，先于或同期于鄭拓管理的交銀穩(wěn)健基金買賣相同股票，并從中牟利。一審判決鄭拓犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑3年，并處罰金600萬元。
